關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告

證券代碼：002213           證券簡(jiǎn)稱：大為股份             公告編號(hào)：2023-076

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月28日召開的第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案；2023年7月17日，公司召開第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，修訂2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）中的公司層面業(yè)績(jī)考核要求、行權(quán)及解除限售安排，并同步修訂了首次授予權(quán)益的股份支付費(fèi)用及攤銷情況。具體內(nèi)容詳見公司于2023年6月29日、2023年7月18日披露在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司針對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記管理。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前六個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，相關(guān)情況如下：

一、核查范圍及程序 

（一）核查對(duì)象為本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對(duì)象； 

（二）本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》； 

（三）公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司就核查對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前六個(gè)月（2022年12月28日至2023年6月28日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》。 

二、核查對(duì)象買賣公司股票的情況說明 

本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)外披露前，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的相關(guān)規(guī)定，限定內(nèi)幕信息知情人范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記，內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格控制在內(nèi)幕信息知情人檔案登記的人員范圍之內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。

根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2023年7月3日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在自查期間買賣公司股票的具體情況如下：

經(jīng)核查，本次自查期間買賣公司股票的核查對(duì)象共計(jì)2人，其中1名核查對(duì)象在自查期間進(jìn)行的股票交易完全系基于自身對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷及個(gè)人資金安排而進(jìn)行的操作，在買賣公司股票前，未知悉本次激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本次激勵(lì)計(jì)劃的具體相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，其買賣行為是基于自身對(duì)公司已公開披露信息的分析、對(duì)公司股價(jià)走勢(shì)的判斷而做出的決定，不存在任何利用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。另外1名核查對(duì)象，在自查期間存在買賣公司股票行為，經(jīng)公司核查及其個(gè)人說明，其買賣公司股票是基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷以及缺乏對(duì)敏感期不得買賣公司股票等相關(guān)法律法規(guī)的了解所致，該核查對(duì)象并未向任何人員泄露本次激勵(lì)計(jì)劃任何相關(guān)的信息或基于此建議任何第三方買賣公司股票，不存在主觀利用本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息買賣公司股票的情況，出于審慎性原則，該核查對(duì)象已自愿放棄參與本次激勵(lì)計(jì)劃并承諾配合公司董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量等進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。

除上述人員外，其余核查對(duì)象在自查期間內(nèi)均不存在買賣公司股票的行為。

三、結(jié)論 

綜上所述，公司在策劃本次激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過程中，嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》及公司內(nèi)部保密制度，嚴(yán)格限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本次激勵(lì)計(jì)劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記，內(nèi)幕信息控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內(nèi)。在公司發(fā)布本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。

經(jīng)核查，在本次激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人利用與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行買賣公司股票或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的行為，符合《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易行為。 

四、備查文件 

（一）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》； 

（二）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。 

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

                                                     董 事 會(huì)

2023年8月3日